正如前節(jié)所述，擬上市企業(yè)作為唯一的甲方，同“領(lǐng)隊”券商一樣，對上市運作的成功起著非常重要的作用。從筆者的經(jīng)驗看，凡是擬上市企業(yè)能在上市過程中正確處理自身定位和角色的，上市過程都是非常順利；反之，那種撒開手不管，凡事都靠券商或者管得太多總以甲方自居的這兩種走了極端的企業(yè)，上市過程總是磕磕絆絆、一波三折，這其中的主要原因就是擬上市企業(yè)不明白或不能正確處理其在上市過程中的定位和角色。
    從職責(zé)定位上講，擬上市企業(yè)應(yīng)樹立以下幾點意識：
    1．不能因為上市工作耽誤經(jīng)營，這個意識非常重要。上市雖然是階段性重點工作，但仍不能因為此項工作而耽誤了公司的日常經(jīng)營，因為上市是要以企業(yè)的正常經(jīng)營、是要以經(jīng)營業(yè)績作為基礎(chǔ)和保障的。
    2．企業(yè)方成立的“上市工作小組”，一定要注意人員健全。人員上一定不能只是董秘、財務(wù)總監(jiān)、證券事務(wù)代表，還要有在企業(yè)中有威望、熟悉各方面情況的負(fù)責(zé)人，財務(wù)部門、辦公室部門、研發(fā)部門、銷售部門、采購部門等這些部門負(fù)責(zé)人或熟悉此方面情況的人員也要參與其中。這樣，一方面提高溝通效率，不必事事都要董秘或證券事務(wù)代表轉(zhuǎn)述；另一方面各中介機構(gòu)也能得到最直接的一手信息。另外，有些企業(yè)在啟動上市進(jìn)程時，還未配備董秘或證券事務(wù)代表，董秘和證券事務(wù)代表是上市推進(jìn)過程中的重要人員，企業(yè)應(yīng)當(dāng)盡快配備充實，這也是人員健全的重要內(nèi)容之一。
    上市是個戰(zhàn)略問題，實施戰(zhàn)略需要非常具體的工作，不要以為上市全是大問題的解決，其實，都是一點點解決、做出來的，因而，企業(yè)成立一個強有力的上市小組是非常必要的。
    3．切實執(zhí)行“團(tuán)隊紀(jì)律”。企業(yè)及各中介組成了一個團(tuán)隊，是團(tuán)隊就要有團(tuán)隊紀(jì)律。訂立“團(tuán)隊紀(jì)律”是“領(lǐng)隊”的職責(zé)，但維護(hù)這個紀(jì)律或者敢于踐踏這個紀(jì)律的往往也是企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)人員，上市工作小組中的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)帶頭奉行團(tuán)隊紀(jì)律，才能使這些紀(jì)律得以真正落實。
    4．真實，是對企業(yè)提供資料和說明最重要的要求，也是不能突破的底線要求。發(fā)行上市審核，已轉(zhuǎn)向以信息披露為中心的審核，淡化了對企業(yè)盈利能力的實質(zhì)性判斷，這更要求企業(yè)提供材料來不得半點水分。此外，如果企業(yè)故意提供虛假資料，一旦查實，構(gòu)成欺詐上市將可能面臨刑事處罰，而不僅是三年內(nèi)能不能報材料這么簡單，這既是對企業(yè)自身和高管自己負(fù)責(zé)，也是對他人、對社會負(fù)責(zé)。
    5．對外提供文件必須經(jīng)過內(nèi)部復(fù)核。在企業(yè)上市過程中，企業(yè)需要提供大量文件資料，這其中經(jīng)過內(nèi)部復(fù)核是非常必要的，否則企業(yè)中起草人寫的內(nèi)容可能與高管的理解差別很大。如果出現(xiàn)這種問題，常常是只有到最后與高管討論招股說明書時才會發(fā)現(xiàn)這個問題，這樣就會造成很大的彎路。其他中介機構(gòu)對外提供文件或意見時也應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部復(fù)核，而不能直接由一線人員或具體執(zhí)行人員對外提供。    、
    6．企業(yè)要注意維護(hù)各中介機構(gòu)人員，包括項目組的一般人員，尤其是各家中介機構(gòu)項目負(fù)責(zé)人的權(quán)威。企業(yè)一定要意識到，各家中介機構(gòu)人員本質(zhì)上所謂的“權(quán)威”是靠發(fā)行人的實際控制人樹立的，如果企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員不注意這點，甚至動不動就發(fā)火，會打擊中介機構(gòu)人員的積極性（項目組一般人員不能說會不來企業(yè)現(xiàn)場了，但工作積極性和主動性難免會儈小很多；而中介機構(gòu)項目負(fù)責(zé)人的工作時間自主性很強，企業(yè)傷害了其積極性，來企業(yè)和為企業(yè)考慮的事項就會無形中少很多，也正所謂“女為悅己者容，士為知己者死”，項目會照樣推進(jìn)，但積極性和主動性會很難不受影響，無論是哪家中介機構(gòu)人員，都不應(yīng)受到無謂的傷害，中介機構(gòu)人員畢竟不是你企業(yè)的員工），企業(yè)對此點一定要有意識。
    7．人員融合，需要一個過程。在項目推進(jìn)的初期，作為甲方要有意：意識創(chuàng)造機會促進(jìn)各方互相融合、熟悉。在經(jīng)過項目初期階段之后，作為“領(lǐng)隊”的券商，則更要有意識促進(jìn)各方的融合。
    8．切實執(zhí)行各中介機構(gòu)安排的由企業(yè)負(fù)責(zé)的工作。企業(yè)所負(fù)責(zé)的工作中，有很大一部分是由企業(yè)提供材料，在此風(fēng)險投資公司提醒企業(yè)平時就要注意檔案的收集、整理和保管，榮譽室（資料）也要安排人員保管等，這些工作其實也是要求企業(yè)切實提高管理水平，否則中介機構(gòu)向企業(yè)要這些資料，企業(yè)都不知道在誰手里或分散在不同人手中，無疑會耽誤進(jìn)程。企業(yè)如果不把這些看作是一次提升管理水平的機會，即使費勁收集材料，第一次申報上去了，但當(dāng)以后又有了新的變化，還是東抓一個西抓一個，而這完全是企業(yè)內(nèi)部管理還太過薄弱的表現(xiàn)。所以，企業(yè)要想上市，要想中介機構(gòu)把自己寫得充分、有說服力，自己也要在內(nèi)部管理上切實進(jìn)行規(guī)范和提高。這點雖然是很小的一方面，但千里之行，始于足下，“上市的過程，也是提升管理水平的過程”絕不是一句空話。