正如前節所述，擬上市企業作為唯一的甲方，同“領隊”券商一樣，對上市運作的成功起著非常重要的作用。從筆者的經驗看，凡是擬上市企業能在上市過程中正確處理自身定位和角色的，上市過程都是非常順利；反之，那種撒開手不管，凡事都靠券商或者管得太多總以甲方自居的這兩種走了極端的企業，上市過程總是磕磕絆絆、一波三折，這其中的主要原因就是擬上市企業不明白或不能正確處理其在上市過程中的定位和角色。
    從職責定位上講，擬上市企業應樹立以下幾點意識：
    1．不能因為上市工作耽誤經營，這個意識非常重要。上市雖然是階段性重點工作，但仍不能因為此項工作而耽誤了公司的日常經營，因為上市是要以企業的正常經營、是要以經營業績作為基礎和保障的。
    2．企業方成立的“上市工作小組”，一定要注意人員健全。人員上一定不能只是董秘、財務總監、證券事務代表，還要有在企業中有威望、熟悉各方面情況的負責人，財務部門、辦公室部門、研發部門、銷售部門、采購部門等這些部門負責人或熟悉此方面情況的人員也要參與其中。這樣，一方面提高溝通效率，不必事事都要董秘或證券事務代表轉述；另一方面各中介機構也能得到最直接的一手信息。另外，有些企業在啟動上市進程時，還未配備董秘或證券事務代表，董秘和證券事務代表是上市推進過程中的重要人員，企業應當盡快配備充實，這也是人員健全的重要內容之一。
    上市是個戰略問題，實施戰略需要非常具體的工作，不要以為上市全是大問題的解決，其實，都是一點點解決、做出來的，因而，企業成立一個強有力的上市小組是非常必要的。
    3．切實執行“團隊紀律”。企業及各中介組成了一個團隊，是團隊就要有團隊紀律。訂立“團隊紀律”是“領隊”的職責，但維護這個紀律或者敢于踐踏這個紀律的往往也是企業的領導人員，上市工作小組中的企業領導應當帶頭奉行團隊紀律，才能使這些紀律得以真正落實。
    4．真實，是對企業提供資料和說明最重要的要求，也是不能突破的底線要求。發行上市審核，已轉向以信息披露為中心的審核，淡化了對企業盈利能力的實質性判斷，這更要求企業提供材料來不得半點水分。此外，如果企業故意提供虛假資料，一旦查實，構成欺詐上市將可能面臨刑事處罰，而不僅是三年內能不能報材料這么簡單，這既是對企業自身和高管自己負責，也是對他人、對社會負責。
    5．對外提供文件必須經過內部復核。在企業上市過程中，企業需要提供大量文件資料，這其中經過內部復核是非常必要的，否則企業中起草人寫的內容可能與高管的理解差別很大。如果出現這種問題，常常是只有到最后與高管討論招股說明書時才會發現這個問題，這樣就會造成很大的彎路。其他中介機構對外提供文件或意見時也應進行內部復核，而不能直接由一線人員或具體執行人員對外提供。    、
    6．企業要注意維護各中介機構人員，包括項目組的一般人員，尤其是各家中介機構項目負責人的權威。企業一定要意識到，各家中介機構人員本質上所謂的“權威”是靠發行人的實際控制人樹立的，如果企業領導人員不注意這點，甚至動不動就發火，會打擊中介機構人員的積極性（項目組一般人員不能說會不來企業現場了，但工作積極性和主動性難免會儈小很多；而中介機構項目負責人的工作時間自主性很強，企業傷害了其積極性，來企業和為企業考慮的事項就會無形中少很多，也正所謂“女為悅己者容，士為知己者死”，項目會照樣推進，但積極性和主動性會很難不受影響，無論是哪家中介機構人員，都不應受到無謂的傷害，中介機構人員畢竟不是你企業的員工），企業對此點一定要有意識。
    7．人員融合，需要一個過程。在項目推進的初期，作為甲方要有意：意識創造機會促進各方互相融合、熟悉。在經過項目初期階段之后，作為“領隊”的券商，則更要有意識促進各方的融合。
    8．切實執行各中介機構安排的由企業負責的工作。企業所負責的工作中，有很大一部分是由企業提供材料，在此風險投資公司提醒企業平時就要注意檔案的收集、整理和保管，榮譽室（資料）也要安排人員保管等，這些工作其實也是要求企業切實提高管理水平，否則中介機構向企業要這些資料，企業都不知道在誰手里或分散在不同人手中，無疑會耽誤進程。企業如果不把這些看作是一次提升管理水平的機會，即使費勁收集材料，第一次申報上去了，但當以后又有了新的變化，還是東抓一個西抓一個，而這完全是企業內部管理還太過薄弱的表現。所以，企業要想上市，要想中介機構把自己寫得充分、有說服力，自己也要在內部管理上切實進行規范和提高。這點雖然是很小的一方面，但千里之行，始于足下，“上市的過程，也是提升管理水平的過程”絕不是一句空話。